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    从严打击证券违法 净化市场生态环境

    中国经济新闻网 2021-07-07 17:10:56

      记者 张炜

      近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》),明确了资本市场未来五年打击证券违法活动的主要目标。其中,到2022年的目标包括“依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和协调配合机制初步建立”“证券违法犯罪成本显著提高”“重大违法犯罪案件多发频发态势得到有效遏制”“投资者权利救济渠道更加通畅”“资本市场秩序明显改善”等。

      长期以来,由于制度建设存在短板等因素,我国资本市场虚假陈述、市场操纵、内幕交易等违法行为屡屡出现,严重扭曲价格信号,破坏“三公”秩序,损害投资者合法权益。近年来有的违法恶性案件,涉案金额巨大,社会各方反映强烈。证券违法行为多发的根源之一是犯罪成本偏低。例如,被中国证监会定性为“有预谋、有组织,长期、系统实施财务造假行为”的康美药业案,累计虚增收入300亿元,虚增利润40亿元。该案2019年被行政处罚,公司被顶格处罚仅仅60万元。

      康美药业的违法行为发生在2016年至2018年,对其处罚依据的是修订前的《证券法》。2020年3月实施的新《证券法》,显著提高证券违法违规成本。其中,对于欺诈发行行为,从原来最高可处募集资金百分之五的?,提高至募集资金的一倍;对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以60万元?,提高至1000万元。同时,新《证券法》对证券违法民事赔偿责任也作了完善,如明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。另外,《刑法》修正案(十一)于今年3月1日起实施,大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、提供虚假证明文件、操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度。

      投资者注意到,伴随着新《证券法》的实施,国务院金融委多次强调对资本市场违法行为“零容忍”。此次发布的《意见》堪称“超重磅”,是我国资本市场史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件!兑饧啡媛涫涤牍岢“零容忍”要求,围绕依法从严打击证券违法活动作出系统性、针对性的安排。在完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系方面,《意见》要求,完善证券立法机制、加大刑事惩戒力度、完善行政法律制度、健全民事赔偿制度以及强化市场约束机制。其中,强化市场约束机制,包括推进退市制度改革,强化退市监管,严格执行强制退市制度,研究完善已退市公司的监管和风险处置制度,健全上市公司优胜劣汰的良性循环机制。

      全面贯彻“零容忍”理念并落实好《意见》,净化资本市场生态环境,是推动资本市场高质量发展与;ね蹲收吆戏ㄈㄒ娴闹匾U,对稳步推进全市场注册制改革具有重要意义!兑饧芬蠹岢址掷嗉喙、精准打击,全面提升证券违法大案要案查处质量和效率?梢韵嘈,从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件,让违法者付出惨痛代价,可加强诚信约束惩戒,产生震慑效应。健全民事赔偿制度,抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施,可完善投资者权益;,同时进一步加大违法成本。这将不仅增强投资者对资本市场发展的信心,提升中长期资金入市的积极性,而且推进资本市场成熟度提高,引导市场投资理念理性转变。

      

    来源:中国经济新闻网—中国经济时报 作者:张炜 编辑: 谷云       
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